El servicio de Compliance permite a las empresas que acrediten la adopción y ejecución adecuada de programas de prevención de delitos, estar exentas de responsabilidad penal, prevista en (art. 31 bis CP) introducida por la Ley Orgánica 5/2010, y matizada por la Ley Orgánica 1/2015, por la comisión de delitos  en nombre o por cuenta de la empresa, y en su beneficio directo o indirecto.

El Compliance engloba los diferentes bloques normativos que afectan a la actividad empresarial, así como aquellos compromisos asumidos voluntariamente. Así, los servicios ofrecidos a continuación parten del diseño de una superestructura o Sistema de Gestión Integral de Compliance y cuyo estándar de referencia será la ISO 19600.

Nuestros servicios:

  • Diseño del Sistema de Gestión Integral de Compliance (contexto, objetivos, ámbito de aplicación y estructura)
  • Servicio de asesoramiento para la gestión de riesgos (apreciación, tratamiento, seguimiento, revisión y registro)
  • Elaboración del Código Ético y de Conducta de la sociedad.
  • Elaboración de políticas específicas acorde con las necesidades de la compañía (prevención de riesgo penal, prevención del soborno y la corrupción, prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, defensa de la competencia, prevención del abuso de mercado, protección de datos de carácter personal y privacidad de la información, procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de intereses, protección al consumidor, Compliance aplicado a las nuevas tecnologías). Para la elaboración de estas políticas se tendrá en cuenta, en su caso, la aplicación de la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
  • Asesoramiento para la comunicación y formación al personal de la Sociedad
  • Asesoramiento para la supervisión y el monitoreo del Programa.
  • Asesoramiento, en su caso, sobre la inclusión de criterios de Responsabilidad Social Corporativa (RSC)

O bien, nuestros servicios podrán ser prestados mediante la asunción de la función del Compliance Officer:

  • Identificar, actualizar y difundir las obligaciones de Compliance de la Sociedad
  • Asesorar sobre la asignación de responsabilidades en materia de Compliance.
  • Recomendar sobre la integración de obligaciones de Compliance en los procesos de negocio.
  • Realizar la gestión de riesgos.
  • Valorar los controles de Compliance.
  • Realizar programas de formación y concienciación.
  • Realizar reportes operativos, memorias anuales y, en su caso, comunicaciones urgentes.
  • Gestionar el canal de denuncias.
  • Conservar la documentación.
  • Llevar a cabo la monitorización del programa.
  • En su caso, actuar como interlocutor con los grupos de interés.