Cumplimiento normativo

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SISTEMAS DE GESTIÓN ESTRATÉGICA: CUMPLIMIENTO NORMATIVO

El cumplimiento normativo tiene un papel fundamental en las empresas. Se trata de una estructura creada dentro de la organización que busca el respeto de las normas y el cumplimiento de la ley y a los códigos de la propia empresa. Se busca garantizar que no se infrinjan las leyes y evitar sanciones o pérdida de reputación.

El cumplimiento debe ser parte de la cultura de la organización. No solo será responsabilidad de los miembros asignados sino, también deberá ser interiorizado por los empleados de la empresa.

¿Que Sistema de Gestión puede tu empresa implantar en temas de Compliance?

Implantación de la Norma UNE-ISO 37301:2021. A través de esto, se establecerá un Sistema de Gestión de Compliance que cubran todas las obligaciones generales de compliance.
Implantación de la Norma UNE 19601:2017. Esta noma será clave para adentrarnos en la valoración en profundidad de nuestro entramado de riesgos y controles en el ámbito penal, en los distintos delitos que pueden ser imputables a una persona jurídica. Ahora bien, si nuestro interés se quiere centrar en combatir la corrupción, hay una norma específica: la Noma UNE-ISO 37001.

¿Qué servicios se prestan en el ámbito de Gestión de Compliance?

Sistemas de Gestión Compliance ISO 37001
Programas de prevención de riesgos penales
Formación en materia de Blanqueo de capitales
Formación en Compliance
Análisis del Esquema de la Compañía
Gestión del Liderazgo y las Políticas de Compliance
Establecimiento del Órgano de Vigilancia y Control
Análisis del Modelo de Gestión de Recursos Financieros
Mapa de Riesgos
Establecimiento de las Medidas Preventivas (Mapa de Controles).
Análisis y establecimiento del Canal Ético o Denuncias.
Elaboración del Manual de Organización y Gestión de Delitos.
Comunicación efectiva y evidenciada a las partes implicadas del Manual.
Formación e Información a las partes implicadas (Directivos y Empleados).
Establecimiento de un Plan de Seguimiento Periódico del Sistema.

Qué servicios se prestan en el ámbito del Sistema Gestión de Compliance?

Diagnosis inicial: Conocer el estado del Sistema o forma de trabajar de la empresa, y evaluar su grado de adecuación a la norma sobre la que evalúe.

Implantación: Asesorar y colaborar activamente en la creación, implantación o mejora de los procedimientos para que cumplan con los requisitos, y ayudar a identificar los riesgos, definir los objetivos, metodologías y sistemas de medición que sean precisos para que la organización pueda asegurar su adecuación y garantizar el correcto funcionamiento del sistema de gestión.

Sensibilización: Servicios de sensibilización de la temática de compliance que interese a tu empresa, siendo general para todos los empleados, y/o específica de sectores o departamentos que registren mayores riesgos.

Tutorización de Alta Dirección y/o Compliance: Se tratan de servicios de apoyo y consultoría específicos a la Alta Dirección y al Compliance Officer, de preparación de las funciones e impulso de compliance (Tone from the Top) desde la directiva para el resto de la organización.

Declaración de conformidad con nuestra marca: Una vez realizada una auditoría interna, en el caso de que no presente No Conformidades, podría incluir (si así lo deseas) de una DECLARACIÓN DE CONFORMIDAD con la Norma, dicho reconocimiento te podrá ayudar a confirmar con tus clientes, proveedores o socios el cumplimiento de unos requisitos confirmado por la opinión profesional de un auditor experto.

¿Necesitas contratar profesionales para lograr la certificación o implantación de ….?

El acompañamiento de una asesoría adecuada facilita el logro de los objetivos planteados apoyando en forma eficaz las actividades que se requieren para llevar a cabo el cumplimiento de todos los requisitos de la norma, generando las evidencias auditables y alcanzando la certificación.

El diseño e implementación de un Sistema de Gestión, demanda tiempos y dedicación, que, si es llevada por el personal de la empresa, muchas veces recargan las actividades cotidianas, por lo que, a través de nuestros servicios, podemos suplir mientras dura todo este proceso, involucrando al personal y engranando las herramientas del Sistema de Gestión.